中国网财经5月27日讯(记者叶浅 樊鹏)日前，华英证券因在可转债业务中存在违规行为，收到了江苏证监局的监管措施。

5月10日，江苏证监局官网显示，华英证券在开展搜于特2020年2月可转债项目过程中存在如下业务违规问题：

一、未按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求,对发行人进行全面调查,充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。

二、未按规定督促发行人及时披露重大事项,未制定持续督导现场检查工作计划,也未督促发行人及时完成披露信息的更正或补充工作。

三、内部质量控制不完善,个别项目公告文件版本与内核审核版本不完全一致。

据此，江苏证监局对华英证券出具了警示函监管措施，要求华英证券建立投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。

公开资料显示，华英证券为国联证券的全资子公司，主要从事股权融资、债券融资、财务顾问和新三板业务，是国联证券的投行业务板块。

国联证券投行业务近2年表现较为亮眼，2021年投行业务手续费净收入达5.09亿元，同比增长85.22%，2022年一季度为1.63亿元，同比大增91.42%。

表：国联证券2020年-2022Q1投资银行业务手续费净收入情况

数据来源：iFinD,中国网财经整理

国联证券在2020年登陆A股后，全力打造子公司华英证券投行品牌，加快了投行业务扩张。

证券业协会数据显示，华英证券现共有保荐人50名，其中33人均为2020年以后入职。根据Wind数据，2021年，华英证券股权业务承销总金额排名第23,债券业务承销总金额排名第36，分别达华英证券历史最好水平。

而在业务快速发展的同时，华英证券的合规问题却日渐突出。

除上述最近收到的监管函外，2021年华英证券还收到了三次监管处罚：

一、2021年2月26日，中国证监会江苏监管局就华英证券存在撤回及被否申报 IPO 项目比例较高，投行执业质量不高，质控内核把关不严的问题，对华英证券出具了《监管关注函》。

二、2021年5月21日，上海证券交易所就华英证券作为青岛融海国有资本投资运营有限公司非公开发行公司债券项目的联席主承销商，存在履职不到位的问题，出具了《关于对华英证券有限责任公司的监管工作函》。

三、2021年11月2日，中国证监会山东监管局就华英证券作为龙力生物首次公开发行股票并上市的保荐机构，岳远斌和葛娟娟作为保荐代表人，存在违规行为，对华英证券及保荐代表人岳远斌、葛娟娟出具了《关于对华英证券有限责任公司及岳远斌、葛娟娟采取出具警示函措施的决定》。

而上述龙力生物案件，曾被列入2021年证监稽查20起典型违法案例之中。

证监会发布内容显示，2015年至2017年，山东龙力生物科技股份有限公司通过删改财务数据、伪造会计凭证等方式，导致2015年度虚增资产近5亿元，虚减负债17亿余元，虚增利润近1.4亿元；2016年度虚增资产近1.3亿元，虚减负债28亿余元，虚增利润近2.5亿元;2017半年度虚减负债29亿余元，虚增利润近2亿元。

而时任保荐机构的华英证券除收到监管措施外，或还面临投资人索赔。

国联证券2021年年报显示，2021年6月，子公司华英证券收到山东省济南市中级人民法院送达的民事起诉状等相关法律文书，案由为证券虚假陈述责任纠纷。原告亢雅欣等共 15 名投资者提起普通代表人诉讼，要求龙力生物赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计人民币276.21 万元，除龙力生物外的程少博等17名自然人、华英证券及立信会计师事务所(特殊普通合伙)十九名被告承担连带赔偿责任。

合规事件频发的同时，华英证券的管理层也有调整，2021年12月8日，国联证券总裁葛小波接任因工作调动卸任董事长的姚志勇，代任国联证券董事长，并兼任华英证券董事长及法定代表人。

公开信息显示，葛小波1997年进入中信证券股份有限公司，曾任投资银行部经理、高级经理，A 股上市办公室副主任，风险控制部副总经理和执行总经理，财务负责人等职务,2019年加入国联证券任总裁，从业经历丰富。

华英证券合规问题是否会有改观，中国财经将持续关注。