中国网财经5月12日讯(记者叶浅 樊鹏)5月7日，北京证监局官网消息显示，信达证券因为ABS业务开展违规，总经理祝瑞敏被北京证监局出具监管谈话措施。

上述监管措施内容显示，信达证券存在以下问题:

一、在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。

二、公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对上述违规行为负有直接责任和管理责任，被北京证监局采取监管谈话行政监管措施。

而在不久前，4月19日信达证券因为上述业务违规内容，已被北京证监局采取责令改正监管措施。

公开资料显示，信达证券于2020年12月28日提交上海主板IPO申请，2022年4月16日，证监会对信达证券IPO申请资料进行了首次反馈。截至2022年5月5日，信达证券IPO最新的审核状态为预先披露更新。

业绩方面，信达证券2021年营业收入为38.03亿元，同比增长20.27%；归母净利润为11.72亿元，同比增长42.95%。

其中，经纪业务收入16.85亿元，同比增长2.75%，为信达证券的支柱业务，而投资银行业务净收入与投资收益则分别同比下滑了15.34%和62.96%。

2021年年报中，信达证券表示，在投行业务方面，2021年持续进行了业务创新，发行了专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS业务；在投资业务上，金融产品部场外衍生品新增规模约百亿，增长超6倍。

公开数据显示，2018-2021年，信达证券投行和投资业务收入波动较大，同时，交易性金融资产持续增加。2021年，交易性金融资产同比大增209.04%，达到266.35亿元，为近年最高水平。

证监会在IPO反馈意见中，对上述两业务波动较大问题也提出相关反馈意见，要求信达证券解释承销固定收益类项目的实际情况，是否存在违约风险，并对自营收益率波动较大的原因与合理性进行说明。

表一：信达证券2018-2021年投行、投资业务与交易性金融资产情况

数据来源：iFinD,中国网财经整理

此外，信达证券招股书内容显示，2018-2020年，信达证券有关金额超过1000万元的尚未了结的重大诉讼或仲裁案件共有10起，多为质押式回购纠纷。在此期间，信达证券也因“踩雷”多个质押项目，买入反售金融资产减值损失分别达2.04亿元、3.25亿元和1.41亿元。

表二：信达证券2018年-2020年信用减值损失情况

数据来源：信达证券招股说明书

公开资料显示，中国信达资产管理股份有限公司持有信达证券87.42%股份，为控股股东。祝瑞敏现任信达证券党委书记、董事、总经理，并兼任信达澳银董事长。