第一创业(002797)2021年年度报告网上业绩说明会2022年4月15日在全景网举行。第一创业董事、总裁王芳，董事会秘书屈婳，副总裁、财务总监马东军，独立董事罗飞出席，通过网络方式回答投资者、分析师的踊跃提问。

本次业绩说明会上，投资者就公司2021年业绩、利润分配、ESG实践、2022年经营规划、行业发展趋势、股价走势等诸多方面，与第一创业高管进行了多角度、深层次的交流。其中，公司财富管理转型情况、规划及其与资管业务的协同备受关注。

第一创业董事、总裁王芳介绍，2021年，第一创业在夯实财富管理基础的同时，推进财富管理的品牌化、专业化建设，通过提升交易体验及专业配置服务，打造业内有特色的财富管理模式。

2022年，第一创业将继续秉承以客户资产稳健增值为目标，以提供优质买方投顾服务为核心，以便捷的交易服务为驱动，积极推动财富管理转型；将通过加强机制建设、丰富产品体系建设和强化投资顾问服务，通过客户分级分类深入挖掘投资者需求，提供有温度、个性化、专业化的财富管理服务。

王芳表示，第一创业积极研究并已经提交了基金投顾业务试点申请材料。在等待审批的同时，公司基金投顾业务相关准备工作已经积极展开，包括构建模拟组合追踪业绩、组织专业培训提升投资顾问专业素养、设计顾问服务体系、吸引业内优秀人才等。

随着经纪业务向财富管理转型发展，分支机构作为第一创业综合金融服务的窗口前哨、员工展业和客户服务窗口平台的功能将进一步凸显。截至报告期末，公司在全国主要一、二线城市设有55家分支机构，包括45家营业部和10家分公司。

鉴于客户服务的复杂性要求越来越高，为进一步增强整体竞争力，第一创业计划未来三年优先在具有高净值客户和机构客户开发潜力的经济发达区域设立18家分支机构，助力公司经纪业务以投顾为支点向财富管理转型，为客户提供有温度的综合金融服务。

第一创业财富管理业务与资管业务紧密协同。公司资管业务将积极布局多元产品类型与投资策略，在持续推进固收、“固收+”产品发行的基础上，重点突破权益类、混合类、衍生品类产品创设，丰富和完善产品线，以满足客户的财富管理需求。

王芳表示，第一创业已经进一步明确了未来三年的发展战略，继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略方向，坚持以“客户为中心”的经营理念，努力做大客户基数、增加资产规模，做强投研能力。