中国网财经4月11日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，首创证券收到北京证监局责令改正监管措施决定书。

监管措施内容显示,首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断,影响交易时间合计约20分钟,按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2012〕46号)第十二条规定,该事件达到较大信息安全事件标准。

北京证监局表示，经过事后调查，发现首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息,且未进行备份,导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因,首创证券在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况，此事反映了首创证券信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷。

据此，首创证券被给予采取责令改正监管措施的决定，北京证监局要求首创证券对信息安全相关问题进行全面自查,切实提高系统运维保障能力和故障原因排查能力,完善信息安全应急处理工作机制,加强信息技术人员培训,确保其履职能力,杜绝类似问题再次发生。

今年3月14日，招商证券也曾因交易系统故障上了热搜。目前，金融科技作为券商核心竞争力，已越来越被进行重点投入，而基础的交易系统了出故障或还面临投资人的索赔诉讼。

公开资料显示，首创证券于2021年9月24日提交主板IPO申请获受理，目前审核状态为预批露更新，发审委在2022年1月24日的反馈意见中，提出了规范性、信批及财务相关共41个需要反馈的问题。

其中“一参一控”问题被重点提及。2008年4月23日，国务院正式颁布《证券公司监督管理条例》后，证监会对证券行业提出了“一参一控”的政策要求，内容是指同一单位、个人，或者受同一单位、个人实际控制的多家单位、个人，参股证券公司的数量不得超过两家，其中控制证券公司的数量不得超过一家。

招股书显示，首创集团持有首创证券63.08%的股权，是控股股东，而首创集团同时持有第一创业证券12.72%的股份，此外，首创集团关联方首农集团、京国瑞基金分别持有第一创业证券4.99%、4.99%的股份，合计持有第一创业证券22.7%的股份。

在反馈问题内容中，发审委要求首创证券就第一创业证券是否为首创集团控制的企业，北京市国资委控制的其他证券公司与发行人是否构成同业竞争，请保荐机构、律师核查并发表明确意见。

而在反馈意见下发不久，2022年1月24日第一创业证券公告收到第一大股东首创集团的告知函，告知首创集团与北京国有资本运营管理有限公司于2022年1月24日签订《关于第一创业证券股份有限公司股份转让意向性协议》，首创集团拟将其持有的公司 534,686,400股股份(占公司总股本的 12.7234%)转让给北京国管和/或其指定的第三方，此举或是为首创证券上市规避“一参一控”问题做出的安排。

业绩方面，首创证券招股书显示，2021年前三季度，首创证券实现营业收入14.80亿元，同比增长15.94%；净利润6.07亿元，同比增长31.23%。其中投资银行业务手续费净收入大幅下降49.98%，而被首创证券视为优势业务的资产管理业务手续费净收入同比增长仅3.42%，2021年前3季度净利润增长或主要来自大幅增长 564.71%的公允价值变动收益。

表：首创证券2018-2021Q3营收情况

数据来源：iFinD,中国网财经整理

公开资料显示，首创证券在2007年曾宣布借壳前锋股份上市但未成功，15年后是否能实现登陆资本市场，中国网财经将持续关注。