中国网财经10月13日讯(记者叶浅 樊鹏)在北交所推出之际，重点布局新三板投资业务的券商有望迎来收获，而新三板做市公司数量居前的上海证券，却重仓了多个风险公司。

此外，先期曾被多家媒体报道的上海证券首席市场分析师因“问题直播”被调查免职，而公开信息显示其目前从业登记状态仍为正常。

新三板做市投资重仓多家风险公司

公开资料显示，上海证券为60家新三板公司提供了持续督导服务，并为59家公司提供做市服务，做市公司数量在券商中列第9位，排名居前。

从做市公司的股东结构看，上海证券新三板做市投资进入18家新三板公司前十大股东，其中有8家位列前五大股东，而这8家上海证券做市重仓公司，无一家进入精选层。

在上述8家公司中，上海证券为3家公司二股东，其中占股比例达14.87%的ST竹邦能已于5月7日被股转系统实施交易风险警示；占股比例达9.89%的盈谷股份曾触发降层情形等多个风险事件,控股股东被纳入失信被执行人；占股比例达9.22%的ST易销被提示终止挂牌风险，且公司及实控人均被纳入失信被执行人。

表一：上海证券做市投资列前五大股东公司明细

数据来源：iFinD,中国网财经整理

新三板做市在券商业务归类中属于自营投资业务，上海证券2020年年报内容显示，报告期内证券投资业务实现业务收入5.30亿元(不包括公司做市业务、信用业务持仓等损益)，同比增加5.79%，而合并利润表显示投资收益收入为3.6亿元，与前述内容表述相差1.7亿元。

而上述差异，不知是否为做市持仓影响所致。

被调查首席市场分析师登记状态仍为正常

除新三板做市业务风险外，之前多家媒体曾报道了上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅因为“问题直播”被带走调查并免职。

相关媒体报道内容显示，上海证券表示为蔡钧毅个人行为，与公司无关。上海证券董事长在内部讲话中也表示：“不希望我们在楼下看到不明真相的投资者，因为蔡钧毅的事情，把他个人造成的恶劣影响加到上海证券头上。”

某券商分析师向中国网财经表示：“蔡的事件虽然被上海证券归为个人行为，但作为分析师公开发表观点，监管是有明确合规要求的。”

根据相关报道，蔡钧毅已被上海证券免职，而截止发稿，中国网财经记者查询证券业协会官网从业人员信息显示，其登记信息仍为正常，并无离职变更内容。

表二：蔡钧毅从业人员登记信息

数据来源：证券业协会官网

就上述做市业务风险及分析师事件进展情况，中国网财经记者致函采访上海证券，截止发稿，上海证券未有回复。