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证监会:《证券期货投资者适当性管理办法》

2016-12-16 17:18:00

 

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周五,证监会新闻发言人张晓军表示,证监会正式发布《证券期货投资者适当性管理办法》,其中包括:突出对普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务等。该《办法》自2017年7月1日起施行,有6个月的过渡期安排。

对于深港通运行情况,证监会表态称,运行总体正常,实现预期目标。

此外,证监会称,目前正集中监管力量惩处典型的市场操纵行为。

《证券期货投资者适当性管理办法》正式发布

张晓军表示,证监会正式发布《证券期货投资者适当性管理办法》,自2017年7月1日起施行,有6个月的过渡期安排。《办法》共43条,主要规定五项制度安排:

一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系,统一投资者分类标准和管理要求;

二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制;

三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务,全面从严规范相关行为;

四是突出对普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务;

五是强化了监管职责和法律责任,确保适当性义务落到实处。

同时,证监会还发布了《关于实施<证券期货投资者适当性管理办法>的规定》,督促经营机构在《办法》发布后至实施前的6个月过渡期内,从管理制度、技术设备、人员配备等各个层面做好准备。在《办法》实施后,经营机构应当按照《办法》要求,对新开立账户或接受服务的客户以及购买新产品或接受新服务的老客户进行分类、评估、匹配及动态管理,建立投资者评估数据库,严格落实投资者适当性管理制度。

深港通运行总体正常 实现预期目标

据张晓军介绍,深港通运行两周来呈现多个特点,一是深港通北热南冷;二是深港通跨境资金呈现净流入姿态;三是深股通额度的使用率略高于港股通;四是港股通交易相对分散。

对于北热南冷的现象,张晓军称,这也说明境外投资者对于深股通的投资标的有一定的配置需求,符合预期,因深股通资金流向受多重影响,没必要过早下结论。

集中力量惩处典型市场操纵行为

对于打击市场操纵违法行为专项执法行动的进展情况,张晓军称,目前正集中监管力量惩处典型的市场操纵行为,并对相关主体进行立案调查,相关工作正在稳步推进。

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