兴业、中原证券被“约谈”

日前，兴业证券、中原证券分别因恒博科技、达仁资管“通过电话、邮件申请重大资产重组暂停转让并导致股票盘中紧急停牌”的情况被股转公司“约谈”。

根据报道，兴业证券是在达仁资管暂停转让申请违规中,未能督导企业按照相关规定申请暂停转让。而中原证券则是在9月17日9点15分通过电话申请恒博科技暂停转让，而监管层认为这一申请流程不符合相关规定。监管披露信息，判定“主办券商未勤勉尽责”。

业内人士告诉《中国经营报》记者，出现约谈一方面是由于挂牌企业对于新三板监管规则还不够熟悉，另一方面源于新三板业务快速扩张，而且，新三板项目需要长期持续督导，主办券商相关业务团队普遍存在人手紧张、人员精力有限的情况。

同花顺数据显示，兴业证券自2012年以来在职员工数开始下降，而主营收入则在不断增长。2013年迄今，在职员工数有所上升，但仍远远落后于营收增长速度。值得关注的是，兴业证券在2012年前后达到3700人的员工总量后，再未突破。

而据兴业证券2015年半年报显示，兴业证券新三板业务当年新增推荐挂牌项目18家，较上年大幅增加，同时公司积极推动新三板业务区域下沉，新三板挂牌储备项目数量快速增加，新三板做市业务突飞猛进，参与做市企业家数65家。

中原证券新三板业务负责人王银杰曾在接受媒体采访时表示，即便设置门槛，项目仍然应接不暇。“由于挂牌企业较多，一些企业在各种条件都完备的情况下,也只能排到2016年下半年。”

记者就上述人士所提及的相关问题采访兴业证券、中原证券，但截至发稿，仍未得到回应。