证监会发征求意见稿 第三方平台封闭与否影响大

【中国经营网注】此前影响众多券商的场外配资清理目前已基本结束。而除了清理之外，监管层也正在对券商第三方平台等外部信息系统的接入进行规范。据媒体了解到的最新消息显示，日前证监会已向地方证监局与中证协等有关部门下发了券商外接第三方平台的征求意见稿，要求进行反馈。文章来自21世纪经济报道：

继4日券商板块全线涨停后，11月5日，券商股盘中一度再次全线涨停。截至收盘，券商板块依然是领头羊，整体上涨7.89%，兴业证券、光大证券、华泰证券等7只个股涨停。

在券商板块的带动下，上证指数成功站上3500点。截至收盘，上证指数报收3522.82点上涨1.83%;深证成指报收11939.81点，上涨0.46%。两市成交金额也达到1.37万亿。

“券商股作为A股最具人气板块，连续两天大涨吹响了第二波大反弹的号角。”南方基金首席策略分析师杨德龙乐观预期。

事实上，导致券商板块暴涨的原因是多方面的，包括十三五重申的资本市场改革蓝图、市场转好基本面改善、两融规模回升等，21世纪经济报道记者获悉，券商还有一大利好就是此前受影响最大的清理配资的结束。此前，由于违规配资问题，多家券商被监管层处罚。同时，监管层也对券商第三方平台等外部信息系统进行了规范。

21世纪经济报道记者独家了解到，日前中国证监会已向地方证监局与中证协等有关部门下发了券商外接第三方平台的征求意见稿，要求进行反馈。

证监会下发征求意见稿

21世纪经济报道此前报道了10月下旬地方证监局向部分券商征求了第三方平台准入意见，并于上月底将初步方案上报中国证监会。记者最新了解到，中国证监会已向地方证监局与中证协等有关部门下发了券商外接第三方平台的征求意见稿，要求进行反馈，反馈截止日期为11月10日。

一位接近监管层人士就曾向记者表示，此次是证监会牵头征求意见，中证协之前提出的外部信息系统接入细则实施可能性已不大，基本上是重新再来。

而这从文件的名称上也可窥见一斑。今年6月份，中证协发布的文件名称为《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。而此次证监会下发的意见稿全名为《证券期货基金机构信息系统外部接入管理暂行规定》(征求意见稿)。这意味着，除证券公司外，期货、基金等机构的外部信息接入系统也一并纳入监管体系。

事实上，对于这份规定，外界更关注的是同花顺、东方财富等第三方机构是否被允许券商接入，但这一问题在规定中似乎也并未有明确答案。

“意见稿中只是规定了哪些机构可以使用，比如备案私募、券商机构等，但是并没有指出个人用户是否可以使用第三方平台。”上海一位了解意见稿内容的人士告诉记者。

此前，就有券商人士向记者透露，券商第三方平台的接入规则最快将于本月公布。上海一位业内人士也表示，按照此前内部流程时间，本月至少会有进一步消息。

而作为其中关键的第三方参与者，同花顺、东方财富等第三方机构平台并未在监管层的意见征询范围内。“我们很欢迎有关部门在制定细则过程中来征询我们的意见。同花顺作为领先的互联网金融平台公司，我们愿意总结自己的发展经验，提供自己的意见和建议。”同花顺人士向21世纪经济报道记者表示。

第三方平台封闭与否影响大

事实上，券商第三方平台准入的有关规定影响最大的莫过于这些第三方机构。同花顺人士向记者坦承，若第三方平台完全封闭，将对公司产生重大影响。

“若完全关闭，将会给同花顺这类以互联网平台生态为商业模式发展的公司造成巨大的影响。”同花顺人士告诉记者。

该人士表示，十三五规划建议中明确提出坚持创新发展，表示要实施“互联网+”行动。在此背景下，如果有关部门还坚持完全封闭，不接纳互联网创新，互联网平台的发展，将会给互联网金融行业，甚至“互联网+”给予重大信心打击。

同花顺建议，监管部门就应该充分考虑规律，让在有效的监管下，鼓励和规范券商与第三方互联网公司的合作，共同推动资本市场的良性发展。

“建议监管机构可以出台相关政策赋予第三方接入平台合法经营的权利，将第三方平台纳入监管体系，制定相关监管细则，明确准入标准和业务标准，明确券商与互联网公司合作的细则和标准，促进证券行业更好发展。”同花顺表示。

而受影响的不仅仅是第三方平台，一些中小券商或也将受到波及。部分券商并没有自己的手机APP，或自身系统体验差。上海一位中小券商人士就表示，目前多数中小券商并没有足够的资金实力、技术团队去开发、维护自己的交易系统。若第三方平台完全关闭，必将导致中小券商的客户逐步流向大券商，市场因此会失去公平的竞争环境。

对大券商来说，或十分有利。业内人士认为暂停第三方平台也是大券商进行战略布局的好时机。“大券商停掉第三方，以此发展自己的手机客户端。未来还可以在手机客户端上进行自家金融产品的销售。”上海一位业内人士表示。

“第三方平台本质上创造了一个大中小券商公平竞争的环境，有利于帮助中小券商成长，促进倒逼大券商改善服务水平，形成一个良好的平衡的券商市场格局，给投资者带来更多收益。”同花顺人士向记者表示。

(编辑：卢月)