四基金上“黑名单” 监管启动专项检查

日前，证券业协会发布《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》显示，华富智慧城市、信达澳银领先增长、中邮核心优选、中邮核心竞争力等4只公募基金产品因在去年的IPO配售项目中违反相关规定，列入新股配售黑名单，未来6个月内不得参与新股申购。

这并非公募基金首次违规。自2013年年末IPO重启之后，就有基金公司因打新违规被监管层处罚。

另有消息称，在“两个加强、两个遏制”的部署下，从3月16日起，证监会正式启动对证券、基金、私募以及其他机构的业务为期一个月的检查，其中将有20%的基金公司被抽查。

四只公募被纳入黑名单

证券业协会公告显示，新股配售黑名单包括公募基金产品、公募基金非公募类产品、自然人账户等31个违规的股票配售对象。

其中，华富智慧城市、信达澳银领先增长、中邮核心优选、中邮核心竞争力等4只公募产品涉及“提交有效报价但未参与申购”的违规行为。“中欧基金-招商银行-天津珑曜恒达资产管理有限公司”“上投摩根-诺亚正行分红增长4号特定”“上投摩根事件驱动3号资产管理计划”等3个基金非公募产品则涉及“网上网下同时申购”的违规操作。

根据相关规定，“提交有效报价但未参与申购”“网上网下同时申购”这两种违规行为，都将被列入黑名单6个月。

相关上市公司公告显示，中邮核心竞争力灵活拟申购了1亿股国信证券(002736.SZ)，按时提交了网下申购但未缴纳申购款;中邮核心优选拟申购2000万股九洲药业(603456.SH)，但未按照要求进行网下申购并及时缴纳申购款;信达澳银领先增长拟申购3600万股九洲药业，虽按时缴纳申购款却未参与网下申购。

对于违规原因，涉事基金公司说法不一。有基金公司表示，是投研相关人忘记登陆交易系统，并点击“申购”钮，最终与中签机会失之交臂。“这是我们机制上的漏洞。”上述基金公司告诉《中国经营报》记者，我们已经完善了内部流程。毕竟，半年不得参与打新对于公司来说，也是不小的损失与教训。也有基金公司称，投研团队出差，具体细节不太清楚。

北京某基金公司相关负责人告诉记者，“基金询价中标后未及时缴款，原因很多，比如，前期询价过多，中签较多后现金头寸不足等等。按时缴纳申购款却未参与网下申购、网上网下同时申购，至少反映出基金公司内部流程上有疏忽或存在改进之处。”

国信证券、九洲药业也得到了机构追捧。

国信证券共有61家网下投资者管理的102个有效报价配售对象缴纳了申购款，有效申购资金为1774.6亿元。九洲药业在初步询价阶段，有155个配售对象提交有效报价，且参与网下申购，最终有89家网下投资者管理的155个有效报价配售对象参与配售，网下申购624.9亿元。

对于公募基金未来6个月内无法参与打新，好买基金研究员何波表示：对上述4只基金业绩来说损失不小。不过，对市场整体影响甚小。

频频违规VS异地交换检查

这并非公募基金第一次上打新黑名单。

2014年，中国证券业协会曾公布过两批IPO配售对象黑名单，共有107个配售对象，包括31家机构和72名自然人上榜。违规机构涵盖了保险、基金、券商、财务公司等。其中就有三只公募因违规申报上了黑榜，分别为东吴基金、泰达宏利基金和国联安基金。东吴基金涉及的违规行为是提供有效报价但未参与申购，其他两家为网上网下同时申购。