香港证监会清算保荐业务 瑞银、渣打自曝中招

记者 荆丽娟 上海报道

继瑞银之后，渣打(02888.HK)在刚刚出炉的三季报中主动披露，渣打集团已接获香港证监会通知，有可能对一宗2009年该行作为联席保荐人的上市案件，向渣打证券(香港)采取行动。渣打集团在公告中表示，若然采取行动，或会对该公司带来财务上影响。

不过，渣打集团行政总裁温拓思在电话会议中表示，只有一宗上市个案受查，目前正在与证监会商讨中。渣打目前已撤出相关业务，预计对该行收入的影响有限。

香港证监会近期加紧对IPO的审查，近期除了渣打之外，瑞银(UBS)在10月28日公布的最新三季报中也披露，香港证监会正就该行在部分新股上市交易中所扮演的保荐人角色进行调查。

瑞银在财报中表示，香港证监会于10月份，通知瑞银计划对其及其部分员工采取行动。瑞银表示，如果香港证监会采取行动，该行可能会面临处罚，并可能导致该行在一段时间内不能在香港提供企业财务咨询服务。

对此，瑞银方面回应《中国经营报》采访时称“不作评论”。

随后，《中国经营报》记者从香港证监会工作人员处确认了此事，对于调查的细节，香港证监会方面表示不便透露。对于“香港证监会近期或将启动中资券商IPO业务专项检查”的传闻，香港证监会也表示不作回应。

除了面对监管风险外，瑞银的三季报业绩同比也有所下滑。三季报显示，三季度税前利润8.77亿瑞士法郎;同比下降60%。

瑞银相关工作人员向记者表示，主要是由于去年第三季度获得13亿瑞郎净税收利益，而2016年第三季度则录得净税收支出为4900万瑞郎，其中包含主要由经更新后的2016年后利润预测引致的递延所得税资产净认列增值4.24亿瑞郎, 但被当前年度相关的税项支出所抵消。