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三券商因新三板业务违规被监管处罚

时间：2016-10-21 09:34:00 来源：

日前，又有三家券商因为新三板业务违规而被监管处罚。其中，华创证券、东兴证券旗下营业部因为不合格投资者开户而被暂停新三板开户6个月；华安证券旗下营业部因内控不完善被责令整改。业内人士表示，部分券商心存侥幸未严格执行投资者适当性管理制度是导致违规行为发生的主要原因。

上海证监局通报显示，华创证券上海三元路营业部在今年一季度期间为投资者开通股转系统交易权限业务过程中，未严格按照公司总部规定，而以邮寄开户资料方式为284户投资者开通股转系统交易权限（其中275户不符合相关规定中明确的投资者适当性标准）；未审慎评估投资者专业背景，未对211名投资者集中持有相同及类似社会咨询机构培训证明作为开户资料等异常情形保持合理怀疑，致使投资者适当性制度流于形式。

东兴证券上海广灵二路营业部自去年5月至今年3月底期间，为418户不符合标准的投资者开通了交易权限。并且在公司对投资者适当性管理工作进行自查及整改之后，仍为不合格投资者开立新三板账户。

此外，安徽证监局官网也公布了对华安证券合肥滨湖广西路营业部的监管措施公告。该营业部在为客户开通新三板账户过程中存在内控执行不到位、内部控制不完善的问题。

对于上述华创证券及东兴证券旗下营业部的违规行为，上海证监局采取了暂停其新三板新开户6个月的决定，期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。安徽证监局则对华安证券旗下营业部采取了在11月15日之前完成整改的监管措施。

根据股转系统发布的投资者适当性管理细则（试行）的相关规定，个人投资者开立新三板账户需满足，前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。同时，具有两年以上证券投资经验，或具有金融、财经等相关专业背景或培训经验。法人机构需注册资本超过500万元，而合伙企业则需实缴出资总额500万元以上。

沪上券商新三板业务资深人士表示，少数券商对上述规定执行并不到位，是导致违规开户事件频频发生的主要原因之一。比如，对不满两年的投资者的专业背景的认定标准股转系统并未明确，由各家券商自行认定，一些券商为了完成开户指标便放宽标准。

也有券商对新三板投资者开户门槛的认定标准提出建议。某券商新三板业务相关负责人表示，一些投资者在开立新三板账户的前一日转入500万元，但在开户完成后立即转走，账户里仅留存几万至十几万不等的资金用于证券投资。资金的真实来源是向朋友拆借，而非垫资开户或过桥贷款。这样的投资者是否符合标准在操作中存在模糊。

“这样的客户在我们这里是不合格投资者，但在其他券商那里又合格了。未来是否可以通过月日均市值或周日均市值等进一步明确。”这位负责人建议。

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