中国网财经11月22日讯(记者叶浅 樊鹏)11月12日，华安证券公告因为资产管理业务违规收到安徽证监局责令改正措施，一周之前，华安证券刚因期货业务违规收到安徽证监局的警示函。一周内2次收到证监局监管措施，可见华安证券业务合规受到监管重点关注。

除业务合规问题外，华安证券的三季报表现也差强人意，营业收入、净利润同比均为下滑。在业绩下滑的同时，华安证券第二大股东提出了4600万股的减持计划，而自去年以来，主要股东已经多次减持华安证券。

资管、期货业务连收监管措施

11月12日，华安证券公告显示，去年11月份安徽证监局在对华安证券资产管理业务现场检查时发现存在主要问题为：私募资产管理业务存在不同资产管理计划账户间违规交易、债券投资风险管控不完善及主要业务人员未建立收入递延支付等。根据上述违规内容，安徽证监局对华安证券出具了责令改正措施。

在2021年中报中，华安证券对资产管理业务内容描述为：“公司以投研能力提升和私募产品创设为抓手，持续深化主动管理转型，产品规模稳中有进，资管业务体系不断丰富， 盈利能力稳步提高，重点产品收益排名行业前列。”

上述责令改正的私募资管业务被华安证券作为业务抓手，实现了不错的收入表现。2020年，华安证券资产管理业务净收入同比暴涨174.91%，2021年前三季度同比增长35.55%，继续保持快速增长。

就在收到上述监管措施的前一周，11月5日，华安证券期货子公司收到了安徽证监局出具的警示函措施，内容显示：“根据投诉举报线索核查发现，2015年4月-12月期间，你公司财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。”

华安证券2020年底刚完成向华安期货增资6000万元，增资后的效果比较明显。2020年和2021年上半年，华安证券以现货销售为主的其他业务收入增加较快，同比分别达175.51%和14.06%。根据华安证券的回复，此业务主要为华安证券期货子公司下面华安资本的棉花品种贸易收入增加。

表一：华安证券2018-2021Q3资管业务、其他业务收入情况

数据来源：华安证券财报

营收净利双降 股东持续减持

虽然资管和其他业务收入快速增长，但是仍止不住华安证券整体业绩下滑趋势。

华安证券2021年三季报显示，公司前三季度营业收入同比下滑11.17%，净利润同比下滑8.91%。统计显示，A股上市券商中，同期三季报营收、净利双降的仅有五家。

数据显示，华安证券三季报主要业务下滑明显，其中投资银行净收入同比下滑14.94%，自去年以来投行收入已持续下滑；利息净收入同比下滑20.64%；投资收益则下滑了51.08%。

表二：华安证券2018-2021Q3营收、净利情况

数据来源：iFinD,中国网财经整理

在回复中国网财经记者关于业绩双降的原因时，华安证券表示：“主要是重资产业务对公司收入贡献有所下降。公司董事会在本年度配股募集资金到位后已经对相关业务风险限额进行相应调整，但从资金入账到收益产出会有一个滞后过程。”

业绩下滑的同时，华安证券的股东也在持续减持。11月3日，华安证券公告第二大股东安徽出版集团有限责任公司拟减持不超过4600万股的减持计划。自2020以来，安徽出版集团已经3次减持公司股份。除第二大股东外，第五大股东方国际创业股份有限公司也在去年进行了2次减持。公开资料显示，华安证券的主要股东去年减持比例已达4.96%。

表三：华安证券2020年主要股东减持情况

数据来源：iFinD,中国网财经整理

虽然有业务违规、业绩下滑和股东持续减持，但值得一提的是，华安证券仍于2021年6月10日完成了配股发行，实际募集资金39亿元，其中20亿元投入资本中介业务，10亿元投入投资与交易业务。

补血后的华安证券，能否在业务合规的要求下实现业绩拐点，中国网财经将持续关注。