近日，ST慧球“1001议案”事件再次引起市场热议，成为舆论焦点。1月5日，上交所发布消息称，已对广西慧球科技股份有限公司信息披露违规行为启动纪律处分程序，中国证监会也已进行立案调查。然而，信批失控、对抗监管并遭遇举牌的ST慧球的控制权争夺大战正在进一步升级。在举牌方瑞莱嘉誉自行召开了临时股东大会之后，双方已经呈现肉搏的态势。

对此，有业内分析人士认为，ST慧球“奇葩”股东大会议案的背景是公司控制权之争。监管及时出手有利于维护资本市场健康稳定发展。但针对公司信息披露做出的纪律处分、立案调查，能否改善ST慧球目前混乱的治理状态，能否使公司真正对中小股东负责，还有待观察。

控制权大战升级

ST慧球控制权大战正在进一步升级。ST慧球2016年12月25日晚间公告，ST慧球举牌方、第一大股东深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（以下简称瑞莱嘉誉）再度提请董事会召开临时股东大会，并提出15项议案，其中包括罢免ST慧球董事会所有成员及两位监事会成员，提出选举张琲、陈凤桃、张向阳、唐功远、杜民5人为董事会董事或独立董事的议案，并提请否决杨剑锋、王书亚为ST慧球董事候选人。

在此之前，瑞莱嘉誉已经提出了罢免全部现任董事及提名5位新董事等议案。但按照ST慧球原《公司章程》的规定：“公司董事会、监事会、连续180日以上单独或合计持有公司有表决权股份3%以上的股东可以提出董事、监事候选人；公司董事会、监事会、连续180日以上单独或合计持有公司有表决权股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人。”为扫清上述阻碍，瑞莱嘉誉2016年12月22日自行召集的临时股东大会，大会高票通过了瑞莱嘉誉提出的修改公司章程等议案。当天通过网络投票和出席现场的股东合计3323名，代表有表决权的股份数额1.51亿股，占ST慧球公司总股本的38.2734%，并且4项议案均以超过99%的赞成比例获通过。中证中小投资者服务中心此次以股东身份参加了ST慧球的股东大会，对4项议案投出了赞成票，并担任现场监票人，见证投票过程。瑞莱嘉誉称，目前ST慧球在公司治理、信息披露等诸多方面面临复杂危局和重大风险，现有董事会及董事负有不可推卸的责任。

但就在上述临时股东大会决议公告披露当晚，ST慧球董事会迅速进行“反制”。ST慧球公告称，已经于12月19日向广东省深圳市中级人民法院递交了关于与瑞莱嘉誉因损害公司利益责任纠纷案件中涉及诉前财产保全的申请，请求对瑞莱嘉誉价值2.8797亿元的财产采取保全措施；另外，ST慧球还就此与融资担保公司签订了委托担保协议。公告称，公司于20日收到了深圳中院发来的《民事裁定书》；中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于22日收到深圳中院送达的协助执行通知书并确认签署了送达回证。根据协助执行通知书，因为《民事裁定书》已发生法律效力，按照规定，“对瑞莱嘉誉所持有的2324万股公司无限售流通股及孳息予以查封冻结，冻结期限从2016年12月22日起至2019年12月21日止。”对于瑞莱嘉誉自行召集临时股东大会的行为，ST慧球声称，瑞莱嘉誉明显违反《公司法》相关规定，“严重侵害了公司权益，造成了公司社会评价度的明显降低，给公司的名誉权造成了损害”。ST慧球表示，公司此前已经向广东省深圳市福田区人民法院递交了民事起诉状，并于12月14日收到受理案件通知书。

对抗监管信批失控

ST慧球可谓是2016年A股的“明星公司”：从2016年初原实际控制人、原董事长顾国平遭遇强行平仓开始，这家公司出现了顾国平连遭爆仓后退出、公司实际控制人不明、原匹凸匹董事长鲜言悄然入场并“委身”担任证代、公司信息披露失控、公司无视监管层整改要求导致股票遭ST、瑞莱嘉誉举牌争壳、公司状告证监会等众多吸引眼球的事件。

2016年8月8日，因慧球科技信息披露违规，上证所暂停其信息披露直通车业务，对公司公告实施事前审核。与此同时，上证所对慧球科技先后发送了8份监管工作函和问询函，提出明确的信息披露监管要求，并督促公司和董事长及其他董事会成员尽快落实；先后4次向市场通报公司信息披露存在的问题及监管动态，同时督促公司整改。

2016年9月13日，慧球科技被上交所实施ST处理，转入风险警示板交易。上交所称，慧球科技多次未按规定和监管要求履行信息披露义务；公司董事会聘任的董事会秘书、证券事务代表均不具备任职资格，公司董事长也不与上交所保持有效联系，上交所公司监管部门失去了关于公司的有效信息来源；同时，就市场广泛质疑的公司实际控制人情况，经上交所多次监管督促，慧球科技一度未予以核实并披露；8月17日，慧球科技拒绝按照上交所公司监管部门要求补充购买房屋资产公告中的相关事项，并在尚未对外披露的情况下全文泄露。另外，上交所要求慧球科技在9月9日前限期整改，但慧球科技对此无动于衷，未提交整改报告，也未能如期完成整改工作。

2016年8月25日，慧球科技收到中国证监会《调查通知书》（桂证调查字2016013号）：“因你公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司进行立案调查，请予以配合”。同时，广西证监局于2016年7月以来依法对慧球科技开展了现场检查，发现其在公司治理、信息披露等方面存在多项违规问题，已对慧球科技涉嫌信息披露违法行为进行立案调查。

到底是谁的慧球

2016年7月21日至7月28日，瑞莱嘉誉以平均15.17元/股的价格，购买慧球科技1973.96万股，持股比例达到4.999978%，并通知公司拟发布相关权益变动报告书。但公司一直拒绝配合予以披露。8月11日至8月17日，再次累计增持公司股份9869950股，持股比例由此升为7.5%。截至目前，瑞莱嘉誉为ST慧球第一大股东，占股10.979315%。

在瑞莱嘉誉进驻期间，匹凸匹原实际控制人鲜言被公司聘为ST慧球证券代表，该公司原证券事务代表陆俊安则被聘用为董事会秘书。在鲜言进入ST慧球后，ST慧球先后设立了五个子公司，其中3家名为“科赛威”，这与鲜言控制的深圳柯塞威基金在名字上同音，上交所随即对公司发出关注函，慧球科技则回复称，科赛威供应链（湖北）有限公司、科赛威智能（深圳）有限公司、科赛威（成都）科技有限公司与匹凸匹原董事长鲜言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司音译相同纯属巧合。

资料显示，瑞莱嘉誉投资注册日期为2016年4月28日，普通合伙人为深圳前海瑞莱基金，有限合伙人为张琲。张琲为前海瑞莱基金董事长。张琲同时为上海丰煜投资的副总裁，这家公司的总裁是丰煜系老板刘峰。值得注意的是，刘峰与深圳柯塞威基金法人李艳、执行（常务）董事李艳共同直接投资或任职多家公司，而深圳柯塞威基金管理有限公司正是由鲜言实际控制。刘峰近日则对媒体回应称，并不认识深圳柯塞威基金管理有限公司法人代表、执行董事李艳，且与该人员无任何合作关系，不存在与其共同直接投资或任职多家公司的情形。不认识慧球科技实际控制人鲜言，与鲜言没有任何利益关联关系。