中国网财经7月1日讯(记者叶浅 樊鹏)6月29日，国元证券因为APP交易软件违规被安徽证监局出具了警示函措施，内容显示国元证券存在如下问题：

一、手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。

二、手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向安徽证监局报告。

三、信息安全应急预案不完备。

今年以来，券商交易软件问题颇被关注。招商证券曾在4月-5月间出现2次APP故障，一度冲上热搜，首创证券交易系统也在5月发生故障，两家券商均被监管采取了责令整改措施。

此外，国家计算机病毒应急处理中心4月25日公布的17款移动APP存在隐私不合规行为，其中国元证券旗下的《国元智富》(版本8.89，小米应用商店)也被点名。

公开资料显示，国元证券2021年信息系统投入为2.25亿元，占2021年营业收入的3.68%。

根据证券业协会《证券公司2021年度信息技术投入排名》数据，全行业证券公司2021信息化投入的平均数为3.22亿元，位于行业平均数以上有26家证券公司，而国元证券并不在此列。

加上此次的APP合规处罚，自去年以来国元证券已经收到6张监管函，先前的处罚涉及资管、研究及经纪等多个业务线：

2022年1月20日，国元证券因资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题被证监会出具了警示函。

2021年10月18日，国元证券收到安徽证监局出具的警示函措施，涉及发布研究报告存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题。

2021年9月9日，国元证券收到安徽证监局下发的警示函监管措施，涉及合规人员工作经历、信息发布、从业资格违规等相关问题。

2021年1月20日、2021年7月6日，国元证券山东淄博人民西路证券营业部，先后2次收到山东证监局的监管措施，涉及合规人员业务工作、客户管理及上报虚假材料等问题。

除合规问题频发外，近年国元证券的管理层也比较动荡。

2022年2月25日，国元证券公告总裁陈新、副总裁于强辞职，国元证券党委副书记沈和付出任国元证券总裁。资料显示，原总裁陈新担任国元证券总裁仅两年，原副总裁于强的任职时间不过一年半时间。

2021年12月4日，国元证券原投资银行部副总经理胡伟升任副总裁。2021年9月18日，国元证券董事和独立董事2位成员提出辞职。

而在2020年，国元证券先后有4名副总裁先后辞职，其中3名为工作调整、1名辞职，合规总监也进行了更换。

国元证券管理层在调整的同时，薪酬水平提升也比较快。

iFinD数据显示，2021年国元证券高管人均薪酬为124.68万元，较2020年上升了52.16%，而国元证券整体员工人均薪酬上升幅度仅为16.61%。

国元证券2021年高管薪酬数据显示，董事长俞仕新年薪酬为247.75万元，同比增长46.88%；原总裁陈新年薪为212.93万元，同比增长48.05%；副总裁刘锦峰和廖圣柱2021年薪酬分别为307.5万元和256.84万元，同比分别增长84.29%和118.40%。

在管理层激励大增的同时，国元证券的合规工作能否改善，中国网财经将持续关注。