来源：搜狐财经 作者：汪梦婷

10月14日晚，海通证券公告称，公司收到重庆证监局《行政处罚决定书》。

公告显示，针对海通证券在2017年度对奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案，重庆证监局决定责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款；对时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人的李春和贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。

督导未尽责，罚没400万

今年9月8日，海通证券曾发布公告，因涉奥瑞德财务顾问工作涉嫌违法违规，公司被证监会立案调查。如今此案终于尘埃落定，海通证券被没收及处罚共计400万元。

2015年，海通证券为西南药业股份有限公司重大资产重组并募集配套资金独立财务顾问，2015 年实施完成重大资产重组后，西南药业更名为奥瑞德光电股份有限公司。

据此前公告，在奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案中，海通证券存在以下违规行为：

第一，海通证券作为奥瑞德重大资产重组并募集配套资金项目独立财务顾问，在执行奥瑞德2017年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，未获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对当期奥瑞德企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。

第二，奥瑞德及其子公司涉及民间借贷事项违法违规，海通证券在奥瑞德已公告公司及子公司涉及借款纠纷被提起诉讼的情況下，未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证，未执行向法院及案件代理律师等第三方进行核查的工作程序，导致未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大借款合同及实际控制人占用奥瑞德资金等事项。

第三，奥瑞德未将借款纠纷所涉及的借贷资金记入财务账簿，其2017年度财务报表存在虚假记载，且对相关借款、向控股股东、实际控制人提供资金的关联交易和违规提供对外担保等重大事项均未按法律相关规定履行临时信息披露义务，也未在2017年年报中披露上述事项。海通证券未充分履行持续督导义务，涉嫌存在未能勤勉尽责情形，在2018年5月2日出具并由奥瑞德在2018年5月4日披露的《2017年度现场检查报告》和《2017年度持续督导意见》存在虚假记载。

对于本案违规处罚结果，海通证券表示公司将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，全面提升投行合规风险管理水平，切实履行勤勉尽责义务。

未波及投行业务

作为头部券商，今年以来海通证券已经被处罚多次。

今年1月，因永煤违约事件，海通证券作为承销商之一，受到银行间市场交易商协会的警告处分。

3月，证监会公告，因海通证券在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险等违规行为，对其采取行政处罚，暂停新增私募资管产品备案6个月，暂停投资顾问业务12个月。

5月，因在方正电机、星光农机增发项目上存在“低级错误”，海通证券被证监会出具警示函监管措施，涉及公司及四名保荐代表人。

8月，证监会官网公布行政监管措施决定书，海通证券在上海中技桩业重组、富控互动并购重组业务中，存在未对上市公司存贷双高等问题作出充分核查的问题，被采取行政监管措施。

虽然屡收监管罚单，从其业绩来看，似乎并未受到影响。据公司2021年半年报，今年上半年，海通证券实现营收234.71亿元，同比增长31.95%；实现归母净利润81.7亿元，同比增长49%。

此外，在本次奥瑞德一案中，海通证券仅被罚没400万，其投行业务资质并未受到限制，或许对海通证券是一个利好。

10月15日，海通证券开盘微跌，但一分钟不到即转涨，截至目前，海通证券涨0.74%，股价报12.31元，市值超过1600亿。