今天，证监会依法对4宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗内幕交易案，1宗内幕交易及短线交易案，1宗中介机构违法违规案，1宗利用未公开信息交易案。

其中有一宗是关于基金经理的，吸引了基金君的注意。

1宗利用未公开信息交易案中，银华基金管理有限公司基金经理郭建兴于2013年6月1日至2015年9月8日期间，将因任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给张超，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。

郭建兴、张超的上述行为违反了《基金法》（2013年6月1日起施行）第21条第（6）项、《基金法》（2015年4月24日修正）第20条第（6）项规定，依据《基金法》（2013年）第124条、《基金法》（2015年）第123条、《证券法》第233条、《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第3、5条规定，我会决定对郭建兴、张超责令改正，没收违法所得约273万元，并处以约821万元罚款；同时对郭建兴采取5年证券市场禁入措施。

基金君在证监会官网找到了完整的行政处罚决定书，证监会老师完整地梳理了这个案件的全过程，大家也可以看看学习一下，不要做违法的事情。

当事人：郭建兴，男，1974年9月出生，时任银华优质增长股票型证券投资基金（以下简称银华优质基金）基金经理，住址：北京市东城区。

当事人：张超，男，1973年10月出生，中信银行总行营业部运营管理部人员，住址：北京市石景山区。

经查明，郭建兴、张超存在以下违法事实：

一、郭建兴任职情况及岗位职责

郭建兴于2011年4月18日起在银华基金管理有限公司（以下简称银华基金）任职，2011年9月2日起至证监会调查时，担任银华优质基金的基金经理。在任职基金经理期间，郭建兴有权决定、知悉其所管理基金的投资信息。

二、“杨某”“张超”账户开立、资金来源及控制情况

（一）“杨某”账户开立情况及资金来源（杨某为张超配偶）

1、“杨某”账户开立情况

“杨某”账户于2009年7月31日开立于信达证券北京古城路营业部，下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户，资金账号为802XXXX983，对应的三方存管同名银行账户为卡号6222XXXX8353工商银行账户。

2、“杨某”账户资金来源

“杨某”账户资金来源于郭建兴家庭、郭建兴母亲和张超家庭。具体为：张超工商银行账号为6222XXXX5525的银行账户于2009年8月4日、8月11日分别向“杨某”账户转入9万元和37万元；2009年12月1日郭建兴配偶亓某丽工商银行账号为6222XXXX5005的账户和郭建兴母亲刘某葆工商银行账号为6222XXXX6442的账户分别向居住在大连的郭建兴胞妹郭某荣工商银行账号为6222XXXX1064的账户转账汇入100万元，郭某荣于2009年12月2日将200万元取出，由李某于12月2日在工商银行大连春柳支行分两次向“杨某”账户现金存入共计200万元，12月3日刘某葆又向郭某荣账户转入35万元，当日郭某荣将其中15万元转账给韩某月工商银行账号为9558XXXX0774的账户，并将余下20万元取现，由韩某月于12月4日在工商银行大连百货前支行向“杨某”账户现金存入35万元。“杨某”证券账户中的资金至证监会调查时未有转出。

（二）“张超”账户开立情况及资金来源

1.“张超”账户开立情况

“张超”账户于1999年3月13日开立于信达证券北京古城路营业部，下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户，资金账号为802XXX055，对应的三方存管同名银行账户为账号6227XXXX9267的建设银行账户。

2.“张超”账户资金来源

资金来源主要为张超账号6222XXXX5525的工商银行账户于2009年7月22日和12月3日分别转入的28万元和8万元，系张超家庭资产。

（三）张超控制操作“杨某”“张超”账户

1.张超承认其本人名下证券账户自开立后由其本人决策并操作，“杨某”账户自开立后也由张超决策并操作。

2.“杨某”账户大部分下单电话号码、交易地址与张超办公电话号码、单位地址、办公硬件信息一致。

3.“张超”账户大部分下单交易地址与“杨某”账户下单交易地址重合。

三、郭建兴泄露因职务便利获取的未公开信息，郭建兴、张超利用未公开信息从事相关交易活动的情况

（一）郭建兴向张超泄露因职务便利获取的未公开信息

郭建兴与张超为山西老乡、大学同学且是好朋友关系，二人联系紧密，郭建兴会将自己管理基金的重仓股票推荐给张超。郭建兴向张超推荐基金的重仓股属于基金的投资组合信息，此信息在基金公司未公告前属于未公开信息。“杨某”“张超”账户先于或同期于郭建兴管理的基金账户买卖相同的股票，郭建兴在其管理的基金建仓前或建仓期间向张超推荐股票，郭建兴向张超泄露了因职务便利获取的未公开信息。

（二）张超操作“杨某”“张超”账户先于或同期于郭建兴所管理基金交易相同股票的情况

2013年6月1日至2015年9月8日，“杨某”账户累计交易股票19只，累计成交金额6,485.25万元。

“杨某”账户先于或同期于郭建兴任职基金经理的银华优质基金交易“一汽轿车”“英威腾”“宏大爆破”“神州泰岳”“万邦达”“三聚环保”“通源石油”“易华录”“长园集团”“城投控股”“中青旅”“冠农股份”和“宜华木业”等13只股票，占全部交易股票数的比例为68.42%，交易成交金额4,094.09万元，交易成交金额占比为63.13%，交易盈利2,460,691.66元。

“杨某”账户先于或同期于银华优质基金交易的情况如下：

1、“一汽轿车”：“杨某”账户和银华优质基金于2013年8月14日同日买入。

2、“英威腾”：银华优质基金于2013年10月11日、10月14日买入，2013年10月17日至10月25日卖出；“杨某”账户于2013年10月11日买入，10月18日卖出。

3、“宏大爆破”：银华优质基金于2013年10月23日买入；“杨某”账户于2013年10月18日买入。

4.“神州泰岳”：银华优质基金于2013年6月7日至6月26日买入，2013年10月9日至2014年1月29日卖出；“杨某”账户于2013年6月7日买入，2013年10月10日、2014年1月27日卖出。

5.“万邦达”：银华优质基金于2013年11月11日至11月19日买入；“杨某”账户于2013年11月12日买入。

6.“三聚环保”：银华优质基金于2013年6月7日卖出，2013年10月30日买入；“杨某”账户于2013年6月7日卖出，2013年11月1日买入。

7.“通源石油”：银华优质基金于2013年10月8日至10月17日卖出；“杨某”账户于2013年10月9日、10月10日卖出。

8.“易华录”：银华优质基金于2013年6月28日至8月5日卖出；“杨某”账户于2013年7月3日、7月29日卖出。

9.“长园集团”：银华优质基金于2013年10月15日至11月7日买入，2014年2月25日至3月3日卖出；“杨某”账户于2013年10月15日、11月1日买入，2014年2月18日、2月20日卖出。

10.“城投控股”：银华优质基金于2013年10月14日买入，2013年11月7日卖出；“杨某”账户于2013年10月14日买入，2013年11月1日卖出。

11.“中青旅”：银华优质基金于2013年8月1日、8月12日买入；“杨某”账户于2013年8月5日买入。

12.“冠农股份”：银华优质基金于2013年7月8日至7月10日买入，2013年7月29日至8月1日卖出；“杨某”账户于2013年7月4日买入，2013年7月29日卖出。

13.“宜华木业”：银华优质基金于2014年1月29日买入；“杨某”账户于2014年1月27日买入。

2013年6月1日至2015年9月8日，“张超”账户累计买入股票19只，累计成交金额704.46万元。

“张超”账户先于或同期于郭建兴任职基金经理的银华优质基金交易“格力电器”“英威腾”“宏大爆破”“神州泰岳”“三聚环保”“易华录”“长园集团”“城投控股”和“回天胶业”（后更名为“回天新材”）等9只股票，占全部交易股票数量比例为47.37%，交易成交金额为349.17万元，交易盈利278,764.07元。