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分析:审判Libor丑闻第一案

2015-08-05 10:34:00

 

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昨天,曾经的交易员汤姆?海耶斯在操纵伦敦银行间同业拆借利率一案上被认定有罪。他也许是迄今因该案在萨瑟克刑事法庭受审的唯一一人,但决不会永远是唯一的一个。

海耶斯被定罪,令英国严重欺诈办公室终于可以宣称在一轮金融犯罪调查中取得了重大胜利。在不断扩大的Libor操纵丑闻中,该案是全球的第一起。对于SFO来说,该案始终充满风险。为确保成功检控海耶斯,SFO已经押上了自己的声誉、与大西洋对面对应机构的关系、甚至还包括自身的未来。

在仔细思考了一周之后,萨瑟克刑事法庭的一个陪审团认定,这位35岁的前瑞银及花旗集团交易员有罪,罪名是图谋操纵日元Libor利率。

尽管在这轮旷日持久的调查中,海耶斯是首位受到审判的人,他却不会是最后一位:第二场对海耶斯某些涉嫌共谋者的审判定于在9月份开庭。今年1月,另一起涉嫌图谋操纵利率的案子在伦敦开庭。此外,根据知情人士的说法,海耶斯被判罪很可能会引发更多对个人的指控。毕竟,SFO曾指控称,海耶斯与多达24人谋划过此事。

对于英美两国被控操纵Libor利率的20位个人,还可能附加更多指控。Libor是一种重要的基准利率,是全球大约350万亿美元债务的定价基础,这些债务包括学生贷款,也包括海耶斯过去交易的那些复杂衍生品。在前述20个人中,12人已遭到SFO指控。此前,SFO曾获得英国财政部的专项拨款,以调查此事。

在就此案向陪审团做总结陈词时,检控官穆库尔?肖拉御用大律师表示:“显然,海耶斯不是唯一这么做的人。他是同类人中首位受到指控的人……但他显然不是最后一位。”

在如今被调查的人中,许多人的名字正是海耶斯自己透露给SFO的:在2012年12月被逮捕之后,海耶斯在5个月的时间内,提供了总计82小时的证据。作为所谓SOCPA协议的一部分,海耶斯供出了其涉嫌共谋者的名字,甚至承认了自己的欺诈行为。

然而,海耶斯随后在认罪的问题上改变了主意。在开始收到法律援助后,他更换了法律团队,并选择出庭受审。这么做导致他丧失了原本可以从法官处获得的刑期折抵。

海耶斯做证说,他之前的合作态度,是由于他极需在英国受审,想要避免被遣返回美国。在美国,与英国相比,白领罪行的刑期长得出了名。海耶斯是一名英国公民,与妻子萨拉及三岁的儿子生活在英格兰。正如库克法官在庭审前告诉海耶斯的,他的翻供决定是一种典型的“赌徒”行为。该法官还补充说,要想认罪永远都为时不晚。

该法官在庭审前表示:“欺诈行为是存在的。这是个一目了然的案子。”

对于这句话,海耶斯的解读是,它表明法官对他存在偏见。这位前交易员在写给其律师的一份声明中写道:“他恨我。”之后,他曾试图让库克法官回避该案,却没有成功。

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