新华网北京12月23日电 切实加强中小投资者保护，是促进资本市场健康持续发展的有效途径，也是维护社会公平正义的内在要求。记者了解到，今年以来，在中国证监会统一部署下，深圳证券交易所落实依法从严全面监管，坚守风险防控底线，夯实市场组织服务基础职能，全面强化投资者教育与服务工作，积极开拓投资者保护工作的新局面。

一、强化自律监管效能,切实维护投资者合法权益

随着资本市场改革开放的不断深入，金融混业经营的演化发展，市场发展的日新月异，深交所今年以来针对市场的新情况新问题，一手完善制度规则建设，一手强化自律监管效能，切实维护投资者合法权益。

在制度规则建设方面，深交所发布《上市公司停复牌业务备忘录》和《变更公司名称备忘录》，制定“高送转”利润分配和公积金转增股本方案的公告格式及种业种植、工程机械、装修装饰、互联网营销4个行业信息披露指引等，以投资者需求为导向，进一步提升信息披露的针对性和有效性，切实保障投资者知情权。同时，发布《分级基金业务管理指引》、《债券业务办理指南》，规范分级基金、私募公司债券投资者适当性管理制度；修订深交所《会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》，进一步强化会员风险警示责任。

在强化一线监管方面，深交所密切关注、积极应对杠杠收购、“PE+上市公司”等新问题、新模式，严防“跟风式”、“忽悠式”重组，加大对涉及“类金融机构”、关联交易、变更业绩承诺及业绩补偿的监管力度，加强对大股东、董监高违规减持行为的监管，全链条、全方位规范上市公司运作。对于拉抬、打压股价、虚假申报等异常交易行为，深交所今年以来围绕“重点账户、重点行为、重点股票、重点时段”等四个关键重点，密切监控，防范市场风险，共进行电话警示737次，同比增加253%，书面警示106份，同比增加80%，要求提交合规承诺函30次，约见谈话3次，限制交易30个账户。

这些规则和举措，即体现了深交所一线监管者的担当，也切实维护了投资者合法权益。比如，深交所投资者服务热线曾经接到不少投资者投诉，反映上市公司停牌时间过长的问题。解决投资者的困扰即是深交所努力的方向，深交所在总结监管实践的基础上，经过反复论证研究，今年5月27日推出《上市公司停复牌业务备忘录》，明确了相关重大事项的最长停牌时间，加大投资者对长期停牌行为的监督，细化停复牌事项的信息披露要求。备忘录一经发布，多个投资者投诉存在停牌时间较长问题的上市公司在一周内相继复牌，之后上市公司因重大资产重组的停牌时间也被规范至3个月内，投资者交易权和知情权得到切实保障。