专户风控缺失 新沃基金被暂停公募基金申请6个月

中国经营报庄会

5月19日，在证监会例行发布会上，发言人张晓军通报了对新沃基金专户业务风控缺失导致重大风险事件的处理情况。“截止目前，相关回购已全部解除，产品质押杠杆已全部消化，风险因素得到有效化解。”张晓军表示。

5月初，“新沃基金-乾元2号资产管理计划”（以下简称“新沃基金乾元2号”）被曝出未履行回购义务。（详见中国经营报报道《新沃基金“乾元2号”违约债券逆回购》）彼时，某知情人士爆料称，双方已经在某监管机构协调下达成和解。

此事最初的曝光源于中融现金增利发布的一季报。4月21日，中融现金增利一季报披露，报告期内，中融基金与新沃基金乾元2号在2016年12月7日达成一笔交易金额为5000万元的债券质押式逆回购业务（到期结算金额为5042.47万元），截至到期结算日2017年2月7日，“乾元2号”未履行回购义务。

“新沃基金管理的乾元2号特定客户资产管理计划受持有的信用债券违约及高杠杆操作相互叠加影响，发生大额质押回购到期无法偿付的情况。核查发现，新沃基金对前述专户产品的风控缺失、管理失当，是造成风险事件的根本原因。”证监会的通报公告揭开了事件的最后一层面纱。

“我会一再强调，证券基金经营机构从事资管业务应坚持资管业务本源，谨慎勤勉履行管理人职责，不得从事让渡管理责任的所谓“通道业务”。各资产管理人应引以为戒，结合自身管理能力，审慎开展业务，珍惜名誉，取信于投资者、取信于市场，切实履行投资管理及合规风控的主体责任。”

同期，证监会对新沃基金及旗下产品运作情况进行了专项现场核查。核查发现，新沃基金在公募基金的管理上也存在一定违规问题与风险隐患。

针对上述事件，证监会拟依法对新沃基金及有关责任高管人员进行处理。一是责令新沃基金针对核查发现的合规风控问题进行改正，暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续；二是暂停受理公司的公募基金产品注册申请6个月；三是对负有管理责任的董事长、总经理及督察长出具警示函。