反垄断的宽恕制度

8月20日，发改委高调宣布：日本12家车企零部件和轴承公司串通投标、协商涨价，多次达成价格垄断，严重违反《反垄断法》，合计开罚12亿元人民币，创下中国反垄断史上最高纪录。天价罚单消息传出，国际媒体争相报道。

外行看热闹，内行看门道。两起案件中，第一家“自首”的日立和不二越，免于罚款;第二家自首的电装和精工，减免50%罚款(公司上一年度销售额4%)。其他涉案日企则分别处以上一年度销售额6%到8%的罚款。

反垄断的神兵利器——宽恕制度，掀开神秘的面纱，露出真容。这一制度最早源于美国，他国纷纷效法。台湾地区学者形象地称之为“窝里反条款”，一语中的。

美国首创终见成效

反垄断法的母国美国，1890年颁布“自由企业的大宪章”——《谢尔曼法》，1914年国会制定《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》。两甲子时光匆匆过去，弹指一挥间，反垄断法登上“经济宪法”宝座，动见观瞻。

美国开全球之先河的三倍民事赔偿，败方承担胜方律师费，集团诉讼制度，让反托拉斯法的私人执行如火如荼开展起来。1962年，私人反托拉斯诉讼2005件，1977年达到1528件。

自我保护意识和反侦查能力超强的不少企业，使出浑身解数，掩盖卡特尔(协议垄断)密谋。例如：卡特尔协议绝不留下文字记录;篡改和伪造通讯记录;各国竞争者投标价格的最后一位数略有不同。

极其隐秘、危害严重的卡特尔协议，如何应对?让人员、经费和时间有限的美国司法部反托拉斯司伤透了脑筋。传统调查手段捉襟见肘，再不出招反制，万难力挽狂澜。

1978年秋，信奉“实用主义”的反托拉斯司，宣布了一个爆炸性的消息：对于那些主动来坦白其非法活动的法人及其职员，会认真考虑给予宽大处理。反垄断宽恕制度——《企业宽恕方针》从此呱呱坠地。

原来上世纪70年代最高法院在布朗迪诉美国一案中，正式确认“控辩交易”的合法性。妥协的正义，获得大多数美国民众的支持。可以这样说，美国刑事司法中的控辩交易，孕育了反垄断法宽恕制度。

主导控辩交易的美国司法部自然想到，为什么不能将宽恕交易的时间，从侦查后提前到侦查前?明文规定第一个告密者完全豁免刑事责任。这样一来，卡特尔违法者肯定会竞相自首，寻求脱罪良机。

奇怪的是，从1978年到1993年，司法部每年平均受理反垄断宽恕案件只有一件。细究其中原因，里根总统上台，新自由主义经济学当道，反垄断政策受到冷遇。加之新生的宽恕制度尚不完善，缺乏透明度和可预测性，反垄断机构保留太多自由裁量权。律师提醒公司客户：“反托拉斯司会自食其言，不可不防。”

上世纪90年代，全球化大潮方兴未艾，美欧日企业激烈争夺国际市场，刺刀见红。美国司法部立马将反托拉斯执法重点，转向侦查和起诉给国内经济和消费者造成严重危害的国际卡特尔。奄奄一息的宽恕制度复活，重获生机。

1993年8月，反托拉斯司大举翻修宽恕制度。首先，反托拉斯司开始调查以前，自愿报告的公司可以自动免于刑事起诉;其次，调查开始之后，满足条件的合作者，可以免于刑事指控;最后，如果公司满足宽恕条件，那么协助调查的公司董事、高管和雇员，均可自动获得宽恕。1994年，个人宽恕制度出台;2004年《反托拉斯刑事处罚强化与改善法》出台，自首企业免于民事三倍赔偿，只负担受害人实际损失，最后一张拼图完成。

实践表明，新宽恕制度逐步为企业了解，并屡建奇功。宽恕计划已成为美国反垄断机构发现重大案件的神兵利器。过去依靠搜查、秘密录音和录像，甚至动用FBI的间谍，也不曾达到如此迅速、彻底的效果。申请宽恕的数量大约是一个月两件，是旧计划的20倍。美国实施宽恕政策破获的卡特尔案罚款，很快超过十亿美元。

识时务的俊杰

上世纪90年代，六家公司生产的维生素总产量占全球的80%。瑞士罗氏，德国巴斯夫，法国罗纳-普朗公司，日本卫材药厂、第一医药和武田化学六巨头非法勾结，频频开会，定下高价，牟取暴利。