上交所压严压实“看门人”职责 中信证券、西部证券“中枪”

本报记者李慧敏北京报道

6名保荐人、1家保荐机构和1家科创板申报发行人被采取监管警示措施。

近日，上交所发布了对无锡市尚沃医疗电子股份有限公司（以下简称“尚沃医疗”）、湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“华纳药厂”）、长沙兴嘉生物工程股份有限公司（以下简称“兴嘉生物”）三家科创板申报项目的保荐代表人等相关责任主体予以监管警示的决定。

《中国经营报》记者发现，6名保荐人分属于2家证券公司，分别为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）和西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）。

上交所公告显示，根据相关规定，决定对所涉三项目尚沃医疗、华纳药厂、兴嘉生物的保荐代表人丁元、石坡，薛冰、瞿孝龙，何勇、李锋，采取监管警示措施。

《中国经营报》记者查询发现，其中尚沃医疗的保荐机构为中信证券，保荐代表人为丁元和石坡。华纳药厂的保荐机构为西部证券，保荐代表人为薛冰和瞿孝龙；兴嘉生物的保荐机构同为西部证券，保荐代表人为何勇和李锋。

公告显示，西部证券在就其保荐的相关科创板申报项目的执业质量出具监管工作函、谈话提醒，要求整改和提高项目质量后，仍在华纳药厂和兴嘉生物的保荐工作中，出现履职不到位的情况，本所对其另行采取监管警示措施。

同时，针对相关信息披露不规范的情况，上交所决定对发行人尚沃医疗采取监管警示。